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56.7亿元!证监会史上最大罚单!这家公司到底干了什么?

和讯外汇2018-12-15 15:21:30


证监会14日通报称,拟对厦门北八道集团涉嫌操纵市场案作出没一罚五的顶格处罚,罚没款总计约56.7亿元,这将是证监会有史以来开出的最高额罚单。



56.7亿元!证监会开出史上最大罚单!


据证监会14日通报:经查明,2017年2月到5月期间,厦门北八道集团及其实际控制人组建控制了一个分工明确的操盘团队,通过多个配资中介,筹集资金数十亿元,进行次新股炒作。


北八道利用300多个股票账户,100多台电脑,10多位操盘手同时交易,大量使用配资,操纵包括张家港行、江阴银行、和胜股份等次新股,期间累计获利9.45亿元。同时,证监会披露,北八道集团高管及相关人员拒不配合调查,财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。


证监会表示,目前该案已经过调查审理和行政处罚事先告知程序证监会将对北八道作出没一罚五的顶格处罚,罚没款总计约56.7亿元。


被重罚的北八道是谁?


记者根据国家企业信用信息公示系统查询相关关键词发现,厦门北八道集团应指的是北八道(厦门)物流集团有限公司,公司注册资本5000万元,主要经营道路货物运输等业务,法定表人为何雪,何雪同时任公司总经理兼执行董事,公司另有一名监事,名为林玉婷。



不过,记者注意到,此前工商变更信息显示,北八道前一位法人名为“林慧慧”,而林慧慧则是北八道集团有限公司(以下简称北八道集团)的执行董事。天眼查数据显示,北八道为北八道集团旗下参股公司。



中国证券报引用媒体报道表示,知情人士透露,北八道集团的实控人为林庆丰,为人十分低调,行业外知之甚少,从集装箱运煤起家,发迹于河南省三门峡市。


根据国家财经周刊2014年报道,北八道集团是一家成立于1993年的民营企业,是全国最大的民营铁路集装箱运营商,拥有固定资产近30亿元,23个集装箱货运站及分公司遍布全国9个省及直辖市。铁路货运系统流传着一句话:“北八道、铁霸道。”仅其投资的陕西咸阳市至江西八景镇的煤炭运输“专线”,每月运送的煤炭货运量便达5万~7万吨。


而有关北八道集团企业负责人林庆丰唯一被公开的个人信息,则来自胡润研究院发布的《2014美高梅-胡润中国游艇行业报告》。


该报告显示,林庆丰名下拥有一艘价值约为3600万元的私人定制游艇—“法拉帝800”,领先张朝阳、李彦宏、杨受成、许家印等名流,排名第13位。


中国证券报报道,在调查过程当中,涉案的北八道公司高管及相关人员采用多种方式拒不配合调查。调查人员多次联系北八道集团实际控制人林某某,均遭到拒绝。案件的另外一位核心人物,是北八道集团实际控制人的女儿林某某,在见到稽查人员以后,同样是拖延调查、消极应对。


操纵次新股 获利高达9.45亿元


根据证监会的稽查执法人士通报,厦门北八道集团涉嫌操纵的次新股包括张家港行、江阴银行、和胜股份等。查询资料可知,这几只股票主要在2016年下半年或2017年初上市。


厦门北八道通过操纵股价累计获利高达9.45亿元。操纵市场肥了自己,却坑惨了一众散户。


众所周知,次新股往往具有股价波动大,容易吸引散户跟风等特点,厦门北八道显然是利用了这一特点,采用多账户、运用杠杆资金将股价连续拉高后出逃,之后多留下一地鸡毛。


证监会调查人员提醒投资者,有效打击次新股炒作等市场操纵行为离不开理性的市场环境,广大投资者切莫盲目跟风,切莫出借账户给他人使用,警惕成为操纵市场的受害者。


张家港行2017年1月24日上市,公司发行价为4.37元,上市后虽只录得4个连续一字涨停板,但在开板后仍持续上涨,至当年4月5日,股价一度涨至30.51元,较发行价暴涨598.17%,市盈率一度飙升至数十倍以上,远高于一般银行股。股价短时间爆涨的后果便是漫漫调整,截至目前,张家港行股价已较最高峰下跌近七成,套牢无数投资者。


江阴银行于2016年9月2日上市,上市后连续10个一字涨停。随后在2017年2月迎来新一波上涨,股价短期内翻倍。不过,激情过后则是股价的绵绵阴跌,目前股价较最高价跌幅近七成。


和胜股份的走势也大体类似:先是上市初期连续爆炒,最多较发行价翻了6倍多,而后就是绵绵阴跌,不断向发行价靠拢。



操纵市场罚没金额创历史新高

5倍顶格处罚,罚没56.7亿元是什么概念?


据记者统计,证监会开出的涉及操纵市场的罚单共计16张,累计金额约55亿元。证监会开给北八道集团的56.7亿元罚单,“秒”掉了去年一年对操纵市场违法违规行为的罚没金额。


而在2017年,也仅穗富投资操纵“宁波富邦”股价案和唐汉博跨境操纵案被处以了5倍顶格罚款。



除此之外,2017年证监会罚没金额超过亿元的行政处罚书共计11张,合计金额超63亿元。



此前证监会开出的最大一笔罚单,是鲜言操纵多伦股份(匹凸匹)股价行为罚没34.70亿元,对慧球科技涉嫌信息披露违法违规处以943万元罚没款,合计34.8亿元。排名第三的是特力A操纵者,被罚近13亿元。北京游资唐汉博等人被罚没12亿元。


本文来源:中国经济网(ourcecn),综合券商中国、中国证券报、证券时报、每日经济新闻、新华社


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